行业 | 如何申请香港证监会9号资管牌照?

By sayhello 2017年6月30日

原首长:邀请 | 多少申请表格香港证监会9号资管牌照?

  

由于海内A股义卖还无完整国际化。,越来越多的拳击教练进入香港义卖。,经过在香港说得通公司引进海内包围者。据知情,好多私募施行基金有用意香港申请表格9号牌照,香港:招引国际包围者的平台。

推理香港纽带及未婚妻条例, 香港第9号牌照次要预约耐用的,诸如施行O。。

申请表格香港证监会9号牌照通知

一、普通答应必要量

证监会只会发牌予契合固有的人选原则的申请表格人(包罗公司或全体员工)并会从以下各小眼面评价申请表格人先决条件为固有的人选:

a) 财务状况和偿债资历

b) 学历或宁静阅世和经历,在这小眼面,应用将要给予帮助的功用的美质;

c) 胜任无活力的胜任?、老实公平地大型敞篷摩托艇互相牵连接管运动;

d) 信誉、角色、保护和财务主持性。

注:持牌法团及制伏持牌法团的个每人强制的观察包罗外姓及税务小眼面的宁静法度条例。

二、公司的答应证必要量

拟在香港声请牌照的资产施行公司强制的是一家于香港表示说得通的公司或已向公司表示处表示的海内法团。推理纽带及未婚妻条例,独资经纪或使无空闲经纪不设答应证。。

在评价公司的可贴性时,证监会将思索公司的财务状况及流动的。、公司全体员工资历和经历、另外公司先决条件有资历给予帮助接管运动。

就资历关于,公司强制的显示它有好的的事情构图。、良好的里面的把持准备和合格的全体员工,确保固有的的风险施行和互相牵连规范规。

持牌资产施行公司强制的无论如何有两名管理人。。持牌私人的和管理人的国籍小眼面,柴纳证监会无无论哪个限度局限或特殊药典。。

无论如何有一名资产施行公司管理人强制的是,可是,宁静董事会构件不积极参与或管理DI。,他们并不一定必要被保证发生资产的管理人。。

另外,尽管不愿意使服役无论如何必要一名管理人,香港,直线部分监视关系事情。,话虽这样说管理人不必要一向呆在香港。,先决条件是在必要时,证监会强制的可以立刻触感无论如何一人管理。

以及管理人,无论哪个为持牌资产施行公司或代表其停止资产施行运动的人士均须获发牌发生代表。

欲申请表格证监会牌照的公司,亦须契合关系药典。。以防第九有准许的运动被答应,客户新闻失去嗅迹AV,公司须保持原状10万港元的最低速动资产。

三、事情后的继续债务

答应证较晚地,公司强制的保持原状固有的的资产。 格,并观察《纽带及未婚妻条例》 及其隶属法度的掌握西装条文,证监会排放的守则及显示。。

公司应活期参考经审计的报告和决算表。。与公司事情关系的其中的一部分事变或实在性改变是。

四、全体员工答应证必要量

1、管理人的资历必要量

向证监会申请表格牌照的私人的。,使服役必要显示他先前跑到了公司的规范。,发生接管运动的好的人选。

1)学历/职业资历

保持不变这样的事物领地的学院度(如簿记员)、工商施行、经济学的、公有经济和法度) ;或宁静度(须经无论如何两个科目审察) ;或专业资历(如特许堆积辨析师)、认可的财务工程师等

2)互相牵连邀请经历

在过来 6 最小的岁 3 支持互相牵连邀请

3)施行经历

2年

4)使分裂接管使适合审察

香港纽带专业学会的纽带及未婚妻从业员资历考题一及六合格(就第9类受规管运动牌照关于)

2、与持牌代表力量关系的条文

无论哪个停止受规管运动的人士(给予帮助直线部分接管有或起作用的除外)均须获发牌发生持牌代表。

1)学历/职业资历

保持不变这样的事物领地的学院度(如簿记员)、工商施行、经济学的、公有经济和法度);或宁静度(须经无论如何两个科目审察) ;或专业资历(如特许堆积辨析师)、认可的财务工程师等

2)使分裂接管使适合审察

纽带及未婚妻从业员资历证书

五、申请表格答应顺序

我们的提议公司申请表格答应证。,应特殊小心拥护者使突出:你适宜详细情节象征证监会的申请表格状态。。诸如:

机构交流声

事情美质

事情范围

运作调式

客户女朋友

资产施行顺序

风险施行顺序

合规施行顺序

施行同胎仔,包罗管理人和次要工作全体员工,及其有或起作用

准备组织架构

资源分派

公司管治

你的公司管理适宜有良好的里面的把持办法和必要先决条件。,确保固有的的风险施行和观察互相牵连药典。

以防分店是柴纳大陆在远处的准备,请小心内政接管政府的制裁是责无旁贷的的。。

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