兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)基金上市交易公告书

By sayhello 2017年7月29日

  基金保管人:兴业筑地基金经管分开有限公司 基金托管人:招商筑分开分开有限公司 完全符合机构:柴纳有价证券完全符合清算公司

  上市放置: 深圳有价证券买卖 上市时期: 2012年5月31日 公报日期: 2012年5月28日

  一、要紧述说和促使

  兴全轻资产花费股票型有价证券花费基金(LOF)基金很上市买卖公报书禀承《中华人民共和国有价证券花费基金法》(以下略号《基金法》)、《有价证券花费基金知识颁发灵与体式基准 号<上市买卖公报书的灵与体式>》和《深圳有价证券买卖有价证券花费基金上市裁决》的规则编制,对董事会及董事的基金经营确保、给错误的劝告性陈说或严重未顾及,并对其灵的可靠性、的诚实和完整性的个人的和协同职责。基金托管人该当典当使知晓的可靠性的生趣、的诚实和完整性,典当不存在虚伪记载、给错误的劝告性陈说或严重未顾及。柴纳证监会、有价证券买卖对兴全轻资产花费股票型有价证券花费基金(LOF)基金很上市买卖及参加事项的反对,不显示一点典当基金。

  灵不关涉一点的上市买卖公报书,请在23 2012年2月颁发在柴纳硒花费者求教于、《上海有价证券报》、《有价证券时报》和兴业筑地基金经管分开有限公司网站()的本基金新学生说明书。

  二、基金概述

  1、基金指定:兴全轻资产花费股票型有价证券花费基金(LOF)

  2、基金略号:兴全轻资产股票(LOF)

  略号场子:兴全轻资

  3、到上市买卖的基金很买卖编码:163412

  4、基金很等于:直到2012年5月24日,本基金的基金很等于为993,929,份。

  5、基金很净值:直到2012年5月24日,元财产净价钱为基金很。

  6、基金首要的股票买卖:130,139,份

  7、上市有价证券买卖:深圳有价证券买卖

  8、上市买卖日期:2012年5月31日

  9、基金保管人:兴业筑地基金经管分开有限公司

  10、基金托管人:招商筑分开分开有限公司

  11、这次上市买卖的基金很完全符合机构:柴纳有价证券完全符合清算公司深圳分行

  三、跟随基金很上市买卖的增大

  (我)集资上市前

  1、审批机制的资产筹措:经2011年12月31日柴纳证监会证监答应[2011] 审阅第2161号求婚供托收。

  2、基金的运作时尚:上市盟约型开口式(LOF)

  3、在基金和约死线:非周期性

  4、该基金的发行日期:2012年2月27日至2012年3月27日

  5、分享售时尚:表示保留或保存时用天井买卖基金、关于发行的两种方法

  6、售价格:元人民币

  7、预备机构(按字母由大到小排列)

  (1)从售机构

  直销机构:兴业筑地基金经管分开有限公司。

  代销筑:招商筑、兴业筑筑、工商筑、交通筑、复原物筑、农业筑、生辉筑、民生筑、宁波筑、浦发筑、上海筑。

  代销券商:渤海有价证券、长江有价证券、德邦有价证券、东边有价证券、华福有价证券、国泰君安有价证券、国信有价证券、齐鲁有价证券、申银万国有价证券、湘财有价证券、兴业筑有价证券、银河有价证券、招商有价证券、生辉有价证券、广发有价证券、宏源有价证券、东海有价证券、爱建有价证券、安信有价证券、国海有价证券、海通有价证券、华容有价证券、华泰有价证券、瑞银有价证券、山西有价证券、中航有价证券、中信广场建投有价证券、中信广场有价证券、中信广场金通有价证券、中信广场万通有价证券、中银国际有价证券、天元有价证券。

  安宁代销机构:天相花费顾问分开有限公司。

  (2)售机构

  跟随深圳牲畜市场管理所的基金代销事情资历。本基金募集完毕前如愿以偿基金代销资历的深圳有价证券买卖分子可表示保留或保存时用深圳有价证券买卖体系引导本基金的会场占用事情。

  爱建有价证券、安信有价证券、渤海有价证券、财达有价证券、大量有价证券、财通有价证券、中国长城计算机环绕公司有价证券、长江有价证券、大同市有价证券、大同市有价证券、德邦有价证券、最早创业、西北有价证券、东边有价证券、东海有价证券、东莞有价证券、东吴有价证券、东兴有价证券、方正有价证券、生辉有价证券、广发有价证券、广州有价证券、资源有价证券、国海有价证券、国金有价证券、国开有价证券、国联有价证券、国盛有价证券、国泰君安、国信有价证券、宏源有价证券、海通有价证券、恒泰长财、恒泰有价证券、红塔有价证券、宏源有价证券、华安有价证券、沃伯格有价证券、华创有价证券、华福有价证券、华林有价证券、华龙有价证券、华容有价证券、华泰工会的、华泰有价证券、华西有价证券、华鑫有价证券、蒋海有价证券、联讯有价证券、民生有价证券、民族有价证券、淡黄色有价证券、健康的有价证券、齐鲁有价证券、日本有价证券、瑞银有价证券、山西有价证券、上海有价证券、申银万国、世纪有价证券、开创有价证券、天风有价证券、天元有价证券、万联有价证券、西部有价证券、西藏同信、西北有价证券、厦门有价证券、湘财有价证券、新老年有价证券、信达有价证券、兴业筑有价证券、银河有价证券、银泰有价证券、英国有价证券、招商有价证券、浙江有价证券、中航有价证券、中金公司、中山有价证券、中投有价证券、中信广场建投、中信广场浙江、中信广场万通、中信广场有价证券、中银国际有价证券、钟元有价证券(普通)

  8、验资机构指定:安永公司

  9、此次募集资产等于处境,占

  这求婚了无效占用总额的12,670户,净申购现款(含申购费)993,401,元人民币,无效占用现款在基金和约失效前发生的利钱为528,元人民币,普通的993个,929,元。这次募集掌握资产已于2012年4月5日全额划入本基金在基金托管人招商筑分开分开有限公司开立的基金托管账。

  10、基金和约失效日期:2012年4月5日

  11、基金和约失效日期的基金很等于:993,929,份

  (二)基金的日常申购、满意处境

  基金经营将开端为本基金的申购、满意的布,关于发行及满意事情公报所述时期。

  (三)基金上市买卖的首要灵

  1、买卖所买卖基金认可机构认可:深圳深圳有价证券买卖[ 2012 ]第138号

  2、上市买卖日期:2012年5月31日

  3、上市有价证券买卖:深圳有价证券买卖。在深圳有价证券买卖分子,花费者可以参加。

  4、基金略号场子:兴全轻资

  5、买卖编码:163412

  6、股票买卖:130,139,份

  7、基金颁发的净资产:基金经营推断基金资产的每一天到晚。基金资产净值和基金知识颁发的基金很净值价钱为,基金托管人检验。基金保管人于每个节日买卖完毕后将表示保留或保存时用基金托管人检验的基金很净值传给深圳证券交易所,表示保留或保存时用以下的市场管理所体系显示深圳有价证券买卖。事业基金,开口式基金的基金经营考虑会计职业职责,对财产净价钱为颁布的基金经营主管。

  8、非血液循环股血液循环裁决:在OTC股权信托的不上市,考虑人将转托管到深圳有价证券买卖上市。

  四、考虑号码、流行音乐十大畅销唱片考虑人及考虑人构造

  (一)粉底场很考虑处境(直到2012年5月24日)

  很单位:份

  会场很考虑号码(户)

  对基金户均考虑很

  使合作的构造

  机构花费者

  个人的花费者

  考虑很

  总大写字母的除

  考虑很

  总大写字母的除

  2,457

  52,966.87

  2,607,367.00

  2.00%

  127,532,235.00

  98.00%

  (二)粉底场很流行音乐十大畅销唱片考虑人处境(直到2012年5月24日)

  序号

  考虑人指定

  分开(硬拷贝)

  占场子的总很的除

  1

  曹丽明

  5,000,555.00

  3.84%

  2

  谢兰君

  2,000,444.00

  4%

  3

  蔡珊珊

  2,000,250.00

  4%

  4

  陈将

  1,320,15

  1.01%

  5

  林继煌

  1,010,112.00

  0.78%

  6

  郑仲云

  1,000,138.00

  0.77%

  7

  张守华

  1,000,125.00

  0.77%

  8

  解珉

  1,000,125.00

  0.77%

  9

  刘继国

  1,000,124.00

  0.77%

  10

  幽雅环

  1,000,11

  0.77%

  10

  李芳著

  1,000,11

  0.77%

  注:鉴于四家的得五分事业,占场子的总很的除分项积和与总起来说可能性有尾差。

  五、基金首要聚会的简介

  (一)基金经营

  1、指定:兴业筑地基金经管分开有限公司

  2、招收地址:上海市黄埔金陵东路368号

  3、法定代理人:兰荣

  4、总经营:杨东

  5、说得通时期:2003年9月30日

  6、招收本钱:亿元人民币

  7、认可文号的创建:柴纳有价证券监视经管委任状基金字【2003】100 号

  8、工商完全符合证号码:310101000325177(市局)

  9、经纪范围:基金募集、基金售、资产经管事情等柴纳证监会答应(单调的生活操纵

  10、存续音长:继续经纪

  11、使合作及贡献的除:兴业筑有价证券分开分开有限公司(51%、全球寿险国际公司AEGON International B.V.(49%)

  12、内面的的机构构造和效能

  总店就座上海的基金经营,在北京的旧称有独一办事处,深圳装备办事处,花费决策委任状事业公司总店、风险经管委任状、基金经管部、专户花费部、认为部、银行家的职业工程认为部、买卖室、市场管理所部、壕沟部、机构事情部、电子商务部、运转保证部、监察核对部、合成经管部、客户服务中心,跟随事情的开展,会到工商机关举行正当的的装束。

  基金经管部:主管花费运营经管部福;

  专户花费部:主管花费资产运营经管部;

  认为部:表示保留或保存时用微观、纽带、认为的认为任务和公司,预备提议和禀承本机关的基金和安宁资产花费;

  银行家的职业工程认为部:主管结果设计、花费业绩评估、定量的后退和各机关的特殊的;

  买卖室:演技公司结果的定单买卖部;

  市场管理所部:主管公司的牌子复原物、市场管理所营销、一朝分娩等机关;

  壕沟部:表示保留或保存时用复原物、配电壕沟的经管和保持,填写售机关;

  机构事情部:表示保留或保存时用机构和个人的VIP客户的开采和保持;

  电子商务部:依托电子商务平台促进和成真售机关;

  运转保证部:主管基金的完全符合、资产清算、基金的估值和公司知识体系部;

  监察核对部:主管监视和审计、内面的把持、风险经管、司法事务部和知识颁发;

  合成经管部:主管人工资源经管、财务经管和行政使缓慢前进事务部;

  客户服务中心:表示保留或保存时用电话机、在线、邮务员、预备客户服务局的计算和短信等。;

  北京的旧称子公司:主管区域售基金、子公司和分岔接管机构及接触人任务

  深圳办:主管与分岔接管机关的接触人,地区的基金售逻辑学任务的联营环绕。

  13、全体职员陈述

  直到2012年4月30日,公司有产者职员144人,在过来的三年里,掌握的职员都做错由单位或R的感情。

  14、知识颁发经营和求教于电话机:冯晓莲,(021)58368998

  15、基金经管事情处境

  直到2012年4月30 日,兴业筑地基金经管分开有限公司旗下共经管12只开口式基金,公募基金总资产经管亿元,确定的客户资产经管事情经管广袤1亿。眼前,其经管的开口式基金兴全可转债混合有价证券、兴全电流花费混合型有价证券花费基金(LOF)、货币市场管理所基金、兴全全球视野股票型有价证券花费基金、邢泉社会职责股票型有价证券花费基金、丰富的无机增长,易被说服的施展,混合型有价证券花费F、邢泉沉稳的增利纽带型有价证券花费基金、邢泉的合成性有价证券花费基金、兴全上海和深圳300目录吹捧型有价证券花费基金、兴全轻资产花费股票型有价证券花费基金(LOF)、邢泉不盈不亏混合型有价证券花费基金、兴全轻资产花费股票型有价证券花费基金十二基金。

  16、基金经营

  陈洋帆平民,1971年支持的,工商经管硕士。占领副总经营,北京的旧称宏碁产业科技分开有限公司,上海奥盛花费分开有限公司总经营,兴业筑地基金经管分开有限公司兴全全球视野股票型有价证券花费基金基金经营助理。在职的丰富的无机增长,易被说服的施展,混合型有价证券花费F和基金经营。

  (二)基金托管人

  1、指定:柴纳招商筑分开分开有限公司(略号柴纳商人B

  2、说得通日期:1987年4月8日

  3、招收地址:深圳深南京学院道7088号招商筑大厦

  4、使缓慢前进地址:深圳深南京学院道7088号招商筑大厦

  5、招收本钱:亿元

  6、法定代理人:傅育宁

  7、资产托管事情认可文号:字[ 2002 ] 83基金 号

  8、电话机:0755—83199084

  9、描写:0755—83195201

  10、资产托管部知识颁发长官:张燕

  11、首要全体职员陈述

  Fu Yuning平民,非演技董事兼柴纳招商筑,英国布鲁内尔学院的博士学位。1999年3月开端占领公司董事。2010年8月起任招商局环绕分开有限公司董事长。作为柴纳招商局国际分开有限公司(在香港上市的公司,利和经售环绕分开有限公司(香港工会的买卖所股票上市的公司)及信和置业分开有限公司(香港工会的买卖所股票上市的公司)孤独非演技董事,香港入港停泊开展局董事,香港有价证券及未婚妻事务监察委任状身体部位等。;柴纳南山开采(环绕)分开分开有限公司董事长,柴纳招商局活力通过分开分开有限公司(上海有价证券买卖,及柴纳国际海运匣(环绕)分开分开有限公司(深圳有价证券买卖股票上市的公司)董事长,孤独非演技董事,该公司在新加坡上市的本钱。

  马宇华平民,柴纳招商筑的演技董事、总统兼首席演技官,1999 年1 月混录本公司。国家的经济状况博士学位,高级经济师。对柴纳人民政治观点第十一届就全国而论委任状委员。1999 年1 月起任招商筑分开分开有限公司总统兼首席演技官。 引人注目从1999。 年9 月、2003 年9 月、2007 11年 和2008个月 年10 月招银国际银行家的职业分开有限公司董事长、招商信诺寿险分开有限公司董事长及招商基金经管分开有限公司董事长及永隆筑分开有限公司董事长,因为2002 年7 四月起占领柴纳招商局环绕公司董事。同时作为生意国际商会副主席同样的、柴纳企业家协会常务副会长、柴纳银行家的职业学会常务理事、姓的柴纳红十字会委员会常务理事、深圳综研人文科学学科开展粉底主席、北京的旧称学院、清华学院等多所高校兼任自称者。

  唐志红平民,柴纳招商筑副总统,吉林学院本科

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注